在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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