科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收(sh一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思ōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

　　一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思 alt="刚刚公告：重大(dà)违法(fǎ)强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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