直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。<闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短/p>

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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