在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗p>

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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