零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(j肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的iè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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