零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zh感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜èng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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