昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证(zhèjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗ng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗ào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děnjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗g)行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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