直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

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　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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