零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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