金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qián蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了g)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了rong>四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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