金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合(hé)法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(n两斤大概有多重参照物，2斤有多重？uò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违两斤大概有多重参照物，2斤有多重？规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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