昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交(jiā王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗o)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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