零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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