直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(匚字旁的字有哪些，区字旁的字wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 匚字旁的字有哪些，区字旁的字