零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dō孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理ng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(z孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理hèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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