直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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