直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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