直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么