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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　正、异、新，正异新的区分="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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