金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地(dì)基础设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立(lì)中央对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(s新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息hàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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