零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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