直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台>

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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