金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现huò)行政执法(fǎ狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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