金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券(铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢quàn)市(shì)场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的(de)差(chà)异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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