科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈复活的作者是谁，复活的作者是谁述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日复活的作者是谁，复活的作者是谁(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(f复活的作者是谁，复活的作者是谁ā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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