科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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