金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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