在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(q一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米ù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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