零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月日语jtest报名入口，日语jtest报名费5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.7日语jtest报名入口，日语jtest报名费3％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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