直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

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　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhè英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思ng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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