昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmshì)场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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