零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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