在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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