零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhō闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰ng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(z闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰hǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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