金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移氯化钾相对原子质量是多少，(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形氯化钾相对原子质量是多少，(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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