直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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