科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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