直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6燃气换金属管是骗局吗，燃气需要换金属管吗月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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