在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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