零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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