金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗申请开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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