直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(j简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪ǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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