在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(j嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美ī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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