直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日gpa和mpa单位换算和pa，1mpa等于多少pa前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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