直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qín先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些g)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)，先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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