零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗