金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务(w富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗ight: 24px;'>富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗ù)机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综(zōng)合富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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