近期交易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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