金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhè美国总统奥巴马几岁ng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(sh美国总统奥巴马几岁í)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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