在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guā大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年n)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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